金融观察家
编者语
文化建设是资本市场健康发展的重要支柱，也是证券行业高质量发展的内涵要求。我国资本市场经过30年的持续发展，行业文化形成厚积薄发；以年11月证券基金行业文化建设动员大会为新的起点，行业文化塑造蔚然成风。经过两年的实践推动，证券行业文化建设逐渐形成四个方面的鲜明特征和中国特色。本文分享中国证券业协会*委书记、会长安青松的文章——“建设中国特色证券行业文化”，敬请阅读。
文/安青松（中国证券业协会*委书记、会长）
文化建设是资本市场健康发展的重要支柱，也是证券行业高质量发展的内涵要求。我国资本市场经过30年的持续发展，行业文化形成厚积薄发；以年11月证券基金行业文化建设动员大会为新的起点，行业文化塑造蔚然成风。经过两年的实践推动，证券行业文化建设逐渐形成四个方面的鲜明特征和中国特色。01
践行新发展理念成为行业文化建设的主题内容
理念是行动的先导。新发展理念是高质量发展的核心要义，是证券行业高质量发展的战略引领。证券行业文化建设必然也必须要以贯彻落实新发展理念为主题内容，将创新、协调、开放、绿色、共享发展理念，内化于心，外化于行。一是积极融入创新驱动发展战略，服务科技、资本与实体经济高水平循环。证券公司是资本市场最重要的中介结构，通过价值发现、改制辅导、保荐承销、财务顾问等专业服务，促进创新资本形成和科创企业自立自强。注册制改革以来，证券公司服务家“硬科技”企业登陆科创板，实现IPO融资超亿元；服务家成长型创新创业企业登陆创业板，实现IPO融资超亿元，培育了一批拥有核心技术创新能力的优质企业。同时，证券公司承销发行创新创业公司债85只，服务创新创业型企业融资近亿元，充分运用融资工具创新，为科技创新企业拓宽融资渠道注入“源头活水”。二是围绕金融供给侧结构性改革，服务区域经济、中小微企业、民营经济协调发展。证券行业聚焦解决中西部地区、中小微企业、民营企业“融资难、融资贵”问题，助力提升发展的平衡性、协调性、包容性。截至目前，证券公司服务超家中小企业在新三板挂牌；近年来，证券公司服务新三板企业通过股票发行融资超亿元。截至目前，沪深两市共有民营上市公司家，占比61.88%，为壮大民营经济实力发挥了重要的金融中介作用。同时，证券公司创新金融工具，助力民营企业纾困，截至年6月末，证券公司管理的支民资管计划及其子计划累计投出超亿元，切实纾解了民营企业及其股东的流动性困难。证券公司承销发行扶贫公司债和乡村振兴债（含ABS）超亿元；年通过新三板市场发行融资的涉农企业共40家，融资金额20亿元，助力脱贫攻坚和乡村振兴国家战略，更好服务区域经济协调发展全局。三是打造可持续发展新动能，服务构建绿色低碳循环发展经济体系。证券公司积极践行ESG投资原则，对标对表新的发展理念，赋予ESG中国内涵和中国特色，推动以新发展理念为引领的ESG在中国的生动实践，为实现“碳达峰碳中和目标”做出证券行业应有的贡献。截至年6月30日，在环保类公用事业及新能源类电气设备行业中，共有家公司已在A股市场完成IPO上市融资，首发募集资金.24亿元；在上交所上市的绿色指数达63只，绿色债券、绿色资产支持证券、绿色ETF合计规模达.59亿元。近年来，作为绿色债券主承销商或绿色资产证券化产品管理人，证券公司承销发行只产品，服务企业融资超亿元。年上半年，37家证券公司作为绿色公司债券主承销商或绿色资产证券化产品管理人（沪深交易所市场）共承销发行43只产品，融资.53亿元。四是发挥内外联动的枢纽作用，促进形成对外开放新体制和双循环发展新格局。证券行业在深化资本市场对外开放中，不断提升综合金融服务能力和国际竞争力，截至年2月末，证券公司跨境资本业务规模超亿元；年度证券公司境外业务收入占比业已超过20%。在“走出去”方面，目前已有34家证券公司获准在境外设立子公司，15家证券公司实现H股上市；10家证券公司取得跨境业务试点资格。近年来，证券公司服务“一带一路”沿线企业等境外机构，在交易所市场成功发行熊猫债券超亿元。“引进来”方面，外资证券公司展业提速。目前我国共有外资参、控股证券公司17家，其中，外资控股证券公司9家，在建设更高水平开放型经济新体制进程中发挥重要桥梁作用。五是发挥财富管理的平台作用，增强服务人民共享发展成果的社会责任。截至年6月底，证券公司受托管理资产规模超10万亿元。证券公司积极投身脱贫攻坚战，截至年末，证券公司结对帮扶个国家级贫困县，积极开展基础扶贫、产业扶贫、新村扶贫、能力扶贫、生态扶贫，助力结对帮扶贫困县全部实现脱贫摘帽。自发布“一司一县”结对帮扶倡议以来，证券公司累计公益性支出达27.6亿元，有效发挥公益慈善作为第三次分配的积极作用，促进社会普惠公平和共同富裕。02
防范金融风险成为行业文化建设的重要使命
一部金融史就是一部危机史。在过去的四分之一世纪里，国际上平均每年会发生六场或大或小的金融危机。金融危机的频发，既是金融活动的“动物精神”和金融体系的不稳定性使然，更有金融机构的内部治理和文化要素不健康驱动，特别是文化要素更深刻地影响到审慎要求和道德要求。金融危机带来的重要启示是，企业文化可能会反映出金融机构内部的种种风险，监管者不能仅仅