为推进期货市场高质量发展，构建“合规、诚信、专业、稳健、担当”的期货行业文化，为期货市场长期稳定健康发展提供价值引领，凝聚精神动力,在中国证监会的推动和指导下，中国期货业协会研究制定了《期货行业文化建设工作纲要》（以下简称《纲要》）。《纲要》经协会第五届理事会第十六次会议审议通过，现予以发布。
特此通知。
中国期货业协会
年9月30日
附件：
期货行业文化建设工作纲要
“文化是一个国家、一个民族的灵*。”文化是一种生产力，是构筑一个国家精神、价值和力量的动力，任何一项事业的发展强盛，不能缺少文化这一生产力。为持续培育资本市场良好生态，必须将文化建设作为资本市场健康发展的支柱，坚持正确的发展方向。期货行业作为资本市场的重要组成部分，要认真贯彻落实*中央国务院决策部署，按照习近平总书记关于“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”和“提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引领实体经济发展”的重要指示，构建“合规、诚信、专业、稳健、担当”的期货行业文化，把价格发现和风险管理功能融合到资本市场促进要素流动、提高配置效率的决定性作用中去，为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场贡献“期货力量”。现制订工作纲要如下：一、期货行业文化建设的总体要求
（一）指导思想
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实*的十九大关于推动社会主义文化繁荣兴盛的决策部署，凝聚行业共识，发挥市场功能，以服务实体经济和国家战略为各项工作的出发点和落脚点，大力推进中国特色期货行业文化建设，推动期货市场高质量可持续发展。
（二）文化内涵
合规是立身之本。期货经营机构和从业人员应当坚持以遵守法律法规为底线，树立合规创造价值、合规人人有责的理念，通过依法合规经营，营造良好发展环境。
诚信是价值取向。期货经营机构和从业人员应当诚实守信、勤勉尽责，以客户为中心，遵守契约精神、履行信义义务，打造诚信经营的优质品牌。
专业是发展之道。期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日益复杂的风险管理需求。
稳健是长效保障。期货经营机构和从业人员应当注意金融创新和业务拓展的边界，把握风险和收益的平衡，实现业务发展和管理能力相匹配，严守不发生系统性风险的底线。
担当是责任所在。期货经营机构和从业人员应当立足期货市场功能作用，主动担当作为，履行社会责任，投身社会公益，切实担负起服务实体经济和国家战略的重任。
（三）主要目标
近期目标：统一行业理念和共识，发挥期货经营机构排头兵的角色，将文化建设纳入经营管理和公司治理的范畴，将文化建设与业务发展同步考虑。改进和完善公司各项内部制度使之符合行业文化内涵要求，在遵循行业文化主旋律、主基调基础上逐步形成各具特色的公司文化。树立一批立得住、叫得响的先进典型和优秀案例，警示和教育一批存在严重道德问题的经营机构和从业人员，形成创先争优的浓厚氛围。通过多种手段，完成文化建设效果监督与评价体系建设，夯实文化建设阶段性效果，推动文化建设向更深层次发展。
远期目标：让行业文化在经营机构扎根，始终围绕实现人民群众对美好生活的向往。不断积累行业文化建设经验和成果，继续结合社会主义新时代特征和期货市场新时期发展要求，进一步完善行业文化建设的目标、规划和举措。行业文化要成为期货经营机构和从业人员的思想自觉和行动自觉，实现业务发展与行业文化的自然契合，促进行业在服务实体经济和国家战略中发挥更重要的作用。共同构建良好的期货行业文化生态，全面提升期货经营机构与从业人员的社会形象和专业声誉，建立公开、公平、公正的期货市场秩序，推动期货市场高质量可持续发展。
二、期货行业文化建设的主要任务
充分调动各方参与行业文化建设的积极性，激发各方践行行业文化的自觉性，共同构建良好的期货行业文化。期货经营机构要切实担负主体责任，将行业文化融入业务发展中去。自律组织要认真履行指挥职责，推动行业文化建设“一盘棋”格局形成。
（一）倡导践行信义义务。诚实守信是行事的基础。恪守信义义务，要求深刻理解、深入实践审慎义务和忠实义务。落实审慎义务，要求符合客户的最佳利益，做好投资者适当性管理，做到穿透调查，明确客户目标，提供合理策略，履行监控义务；落实忠实义务要求确保客户利益至上，率先做好告知工作，针对可能发生的重大事实、利益冲突、或有事项、潜在风险等充分、公平地披露，并征得客户知情同意。
（二）坚守廉洁从业底线。依照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，严禁牟取不正当利益或直接间接向他人输送不正当利益。落实《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，明确经营机构及从业人员廉洁从业的专项要求，促进期货行业廉洁从业自律管理制度化、常态化。
（三）积极履行社会责任。以实体企业风险管理需求为主线，丰富期货期权品种体系，灵活运用套期保值、场外期权等风险管理工具，提升服务的广度和深度。继续推广“保险+期货”模式，鼓励广大涉农主体利用期货市场规避生产经营风险，为乡村振兴贡献力量。积极参与扶贫助学等社会公益活动，树立良好的社会形象。
（四）提升内控合规水平。将“合规、诚信、专业、稳健、担当”融入经营管理和公司治理的全过程。建立健全企业内部管理制度，把合规要求纳入决策、执行、监督、反馈各个环节。完善多业务全过程的风险管理机制，实现风险管理全覆盖。强化合规风控队伍建设及履职保障，充分发挥合规、风控等部门的监督制衡作用。加强对分支机构管控，健全授权清晰、执行有效、监督严密、反馈及时的内控机制。
（五）制定激励约束机制。做好经济福利激励、绩效考核激励和价值满足激励，建立合理报酬分配机制，妥善平衡业务发展和合规风控的矛盾。在条件允许前提下，通过激励奖金递延发放、员工持股计划、利润分配计划等方式，优化长效激励约束机制，聚集人才力量，增强微观主体活力。科学实施短期激励，避免过度激励，依法履行纳税义务。加强正向引导，设立文化建设的专项经费，对职业道德方面表现突出的先进员工予以奖励。
（六）狠抓关键核心岗位。在期货经营机构内部形成对董监高和关键人员的约束机制，以制度为保障，发挥内部审计的职能，以及外部信息披露与监督的作用，严禁利用职权徇私舞弊。同时要加强对从业人员尤其是关键核心岗位的日常化监管，强化责任追究，避免监管套利。
（七）构建专业人才队伍。要提升衍生品定价、估值等专业能力，发挥好期货市场价格发现、风险管理功能；运用数字化科技化手段提升服务质量。加强从业人员专业知识教育,定期举行员工专业知识和技能培训；为关键岗位员工定制个性化学习内容，及时掌握相关领域最新知识与技能，培养一批行业行家、专家。加强期货行业专业人才后备梯队的培养。将服务实体经济的理念与专业能力紧密结合，切实掌握好场内与场外、境内与境外、期货与现货的实际情况与专业知识，提升全行业的专业水平和工匠精神。
（八）加强职业道德教育。强化对从业人员的职业道德教育，引导从业人员恪守职业操守，严守道德底线。在行业培训计划中增加法律法规、道德自律、风险管理、社会责任等内容；在从业资格考试、高管任职资质测试中增加职业道德方面的知识点，提高分数比重，从执业准入源头培养从业人员的道德意识。
（九）发挥正面宣传作用。定期对文化建设先进经营机构和个人进行评选，并通过金融行业相关媒体以及微博、