年3月26日下午，上海地区证券公司行业文化建设工作年度总结会在国泰君安证券公司会议室召开。本次会议，得到了上海证监局和中国证券业协会的支持和指导。中国证券业协会服务二部主任申屹、上海证监局机构一处处长穆菁应邀莅临本次会议，会议由上海市证券同业公会秘书长张伟主持。国泰君安证券公司董事长贺青、中国证券业协会会员服务二部和公会相关工作人员及上海地区18家证券公司行业文化建设工作分管负责人出席了本次会议。
国泰君安证券公司董事长贺青发表致辞。他表示，自年11月证券基金行业文化建设动员大会召开以来，中证协积极推动行业文化建设工作所取得的成绩有目共睹。中证协充分发挥组织、协调、自律和传导作用，推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，并先后发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》等一系列制度，强化对证券从业人员的自律管理，促进形成了有效的自律约束、道德约束、诚信约束和声誉约束机制。最近，《证券行业文化建设十要素》的出台，为中国资本市场长期稳定健康发展提供了价值引领、精神支撑和制度基础，为证券公司更加有效落地文化建设工作提供了有力的指导。
上海市证券同业公会万菁副秘长在会上通报了上海地区证券公司行业文化建设工作年度总体情况。在过去的一年中，上海地区各证券公司积极落实和开展行业文化建设工作各项举措和实践活动，形成了各自的特色，取得了阶段性成果。同时，万菁副秘书长指出，年证券行业文化建设工作进入全面推进期，上海地区各证券公司需根据国家战略要求，持续推进深化各项工作，以“十要素”为工作指引，结合自身特点和公司实际，不断加强文化建设组织领导、健全完善文化建设制度机制、强化文化宣传引导、加强物质保障、巩固建设成果、提升文化建设工作质量和水平。上海市证券同业公会将一如继往推动共建宣传阵地、加强理论研究、探索示范基地建设，结合建*周年大庆，开展*建宣传活动等。
会上，国泰君安证券公司*委委员、人力资源总监兼*委办公室主任赵宏、海通证券公司*委办公室主任金雷、申万宏源证券公司工会常务副主席宋孜茵和东方证券公司办公室主任李海*等，通过短视频、PPT等形式，分别介绍了各自单位工作经验，分享文化建设成果。随后，参会人员结合各公司情况和中证协相关调研内容，展开座谈交流。
申屹主任介绍了行业文化建设工作总体情况和协会下一步工作安排。目前，证券行业文化建设成效已初步呈现，各证券公司在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、加强人员管理、优化绩效考核、加大培训宣导、履行社会责任等方面均取得一定进展。她建议各证券公司按照《证券行业文化建设十要素》“四个融合”、“四个结合”的要求，进一步健全文化建设组织体系、采取有效措施加强公司文化建设，不断提升公司员工的职业道德水平。下一阶段，中证协将在积极推动《证券行业文化建设十要素》的落地推广和宣传工作、持续加强从业人员的道德风险防范和声誉约束、强化从业人员的廉洁自律管理、突出社会责任导向，进一步推动提升行业社会形象等方面着手开展相关工作。
上海证监局机构一处处长穆菁在讲话中，阐述了合规工作在行业文化建设中的重要作用，并结合上海辖区实际，对各证券经营机构需进一步树立全员合规意识、落实合规管理职责、加强合规人员队伍建设和合规管理保障等方面提出要求。她希望，在行业文化建设全面推进期的成果展示中有上海的身影，同时表示，上海证监局将全力支持并积极指导上海市证券同业公会多措并举，营造争优创先的行业文化建设氛围，推进辖区证券行业高质量发展。
本次会议有助于进一步推动上海地区证券经营机构明确工作方向，积极响应“十要素”的要求，努力开创行业文化建设新局面，有效推进上海地区证券经营机构继续深化行业文化建设工作，从而助力资本市场长期稳定健康发展，推动证券行业高质量发展。
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