邓白氏-DUNS基于合规风险管理的前沿理论框架和行业管理实践,能够给企业提供合规管理体系咨询服务,并提供数据及数字化工具。
中小企业合规一直是实务中的难题。一方面,如果企业只重业务发展而忽视合规的重要性,有时候违反规定了也不自知,一旦有诉讼或监管查知,只能追悔莫及。另一方面,如果合规要求过高,现实中中小企业很可能有心无力,会因为缺乏必要的资源和指导,无从做起。
然而,随着国内外监管环境趋严和执法力度不断提升,合规成了各行各业的企业都绕不开的话题。比如金融行业,支付机构、金融租赁、贷款理财公司等提供金融服务的企业都需要遵守相关的法律法规。《反洗钱》法的修订和央行近两年陆续出台的有关反洗钱KYC的规定,都是加强监管的信号。而对外贸型企业而言,在选择海外商业合作伙伴时,则不得不考虑国外的各类*府制裁限制,否则可能无法正常销售商品或服务至目标市场。而反垄断、反贿赂反腐败、数据合规、广告合规等各类合规要求,也都不容忽视。所以,不管从事什么行业,没有恰当的合规体系建设和有效的合规管控,对企业来说都暗藏风险。一旦发生合规问题,轻则被监管机构行*处罚,重则可能涉及刑事犯罪,不管是企业本身还是业务负责人都可能受到处罚。
鉴于目前我国中小企业合规制度不健全、经营业务不规范的现状,在《“十四五”促进中小企业发展规划》的指导下,中国中小企业协会于年5月23日颁布了《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准(以下简称“标准”),针对中小微企业不同的业务规模,制定了不同的合规体系评价标准。总体而言,《标准》的发布,意在为中小企业将来的上市合规、信贷融资、行*审批和资质认定等各类实务场景提供指导意见和评价标准。该标准已于年7月1日正式实施。
根据《标准》规定,合规管理体系有效性评价将遵循如下五个总体原则
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全面性原则
对企业合规管理体系的整体建设和运行情况进行评估。
差异性原则
针对不同企业的规模、行业和合规风险设置不同的评价内容、指标和指标权重。
明确性原则
对每项评价内容和指标确立明确的评价准则和一致的评价方法。
可证实性原则
评价机制和评价指标可通过客观的追溯方法或溯源材料得到证实。
引导性原则
评价结果可用于引导中小企业树立良好的合规价值观,持续改进合规管理体系。
基于上述原则,中小企业合规体系建设的评价内容主要在于如下四个方面/p>
1.合规管理机构和职责配置
2.合规风险识别
3.合规管理机构和职责配置
4.合规文化建设
我们后续将针对这四个方面展开详细的探讨,敬请期待。
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